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当前，信息科技的发展日新月异，数字化浪潮席卷全球，对各行各业的商业模式和竞争格局进行重塑，有望推动社会发展和文明进步到达新的阶段。立足新阶段，谋划新发展，需贯彻新理念，顺应新变化。聚焦我国证券行业，其正面临诸多变化和挑战，从外部需求看，用户、监管、技术、产品和渠道等方面正呈现出线上化、智能化、定制化的发展趋势，监管部门愈发重视金融科技、数字化转型在服务实体经济、助力产业创新方面的积极作用；立足行业看，证券公司正面临着业内、跨业、跨界乃至跨国的复杂竞争格局，大量的中小型证券公司迫切需要形成特色化、差异化和精细化的产品服务供给能力。
本书第一章从概念内涵和演变历程看，证券公司的数字化转型主要指通过数字化手段对业务模式和经营逻辑进行优化重构。在机构层面，券商直面瞬息万变的金融市场，需要在业务和流程线上化、智能化的基础上，以客户的个性化需求为中心，对战略规划、组织架构、业务流程、数据治理等方面进行系统性改造，更好地满足客户需求，提升运营效率和业务绩效；在行业层面，需努力打通不同证券公司甚至不同行业的数据壁垒，实现数据流动和资源共享，构建数据经济生态圈。
第二章结合数字时代的新特征和金融科技带来的颠覆式变革，将国际证券行业的数字化演进历程分为孕育萌芽期、高速成长期和成熟繁荣期三个阶段。从海外实践看，证券公司数字化转型的关键，一方面在于构建开放化、平台化、生态化的全新数字化商业模式；另一方面在于提升组织、人才、理念等方面的数字化核心基础能力。以摩根士丹利、嘉信和Betterment为例，本书重点介绍了几种典型的证券公司数字化转型模式—全方位金融科技转型模式、O2O财富管理模式和自动化智能投顾平台模式，力图为证券机构提供可供参照的转型模式和思路。
第三章对国内证券公司数字化转型的实际情况进行全面调研和分析。样本范围较为全面，主要为数字化转型具有领先经验的证券行业头部机构。调查从战略规划、组织人才、应用实践与信息系统建设四个维度出发，力求客观衡量我国证券公司在数字化转型过程中的目标、路径、进程与共性痛点。
第四、五、六章从面到点，聚焦证券公司数字化转型在前、中、后台的良好实践和探索应用。前台的数字化转型，目的是更大范围地触达、更精准地识别客户，并为客户提供更个性化、高品质的服务；中台是对前台应用复用能力的聚合，它的出现是证券公司多领域联动整合、全面数字化转型的应用形式；后台可以归结为数据的加工和挖掘方，并将数据价值赋能中台，使中台能更好地支持前台的规模化创新。基于证券公司数字化转型整体应用落地的情况，本书选择前台的智慧化财富管理、投行数字化转型、FICC业务数字化，中台的智能投顾、智能投研、智慧化运营、数据中台，后台的数据治理和监管合规数字化进行重点解读，分析其如何帮助证券公司对外提高客户服务能力和响应速度，对内提升管理精细化程度，降低业务处理成本，最终实现降本增效控风险的效果。
经历了一系列的数字化转型投入，如何量化数字化的成效，如何评估数字化转型的收益与效益，开始成为领先证券公司关注的要点。本书第七章梳理了数字化转型量化效果评估的方向和七大关键评估要素，比较分析了多家机构建立的企业数字化转型评估模型，最后基于咨询公司的方法论，提出BXTG四维数字化转型效果评估模型，并给出了评估实例。最后，本书尝试提出证券公司数字化转型的实施路径：一是在战略层面加强顶层设计，完善长期战略发展规划，通过数字化赋能有效拓展证券业发展的广度和深度；二是在组织层面建设与数字化转型需求相适应的资管科技组织，需要企业对体制、组织、文化进行全方位的数字化能力变革；三是在业务层面努力建设基于数字化能力提升价值创造的业务模式，并有效激励业务团队持续进行数字化创新；四是在数据层面持续增强数据治理能力，合规挖掘数字资产价值；五是在技术层面持续加大自主研发力度，推动基础设施建设。
本书适合的读者对象为证券公司各级从业人员、咨询公司顾问、高级或专业培训机构学员，以及想学习证券数字化转型的自学者。本书的创新主要在于兼顾宏观和微观、理论和实践、金融与科技的系统融合，综合运用定性分析、问卷调查、案例研究等多种研究方法，一方面在宏观层面比较系统和完整地进行了国内证券公司数字化转型的大样本调研，力求刻画当前证券业数字化转型的基本概况，提炼剖析证券公司数字化转型的内涵边界和基本特征，还比较分析了国际先进的经验借鉴和启示；另一方面聚焦经纪、投行、固收、投研、风控、数据治理、内控合规等证券公司核心业务模块，筛选解析涵盖前、中、后台主要业务流程和领先券商的实践案例，借此为行业数字化转型提供借鉴和参考。
念念不忘、必有回响，《证券公司数字化转型：实践与策略》完稿付梓，特别感谢范永敏、李波、肖丁、张译丛、刘晓宇、刘欣琦、王思敏等在编纂过程中给予的帮助与支持。由衷希望本书可以与广大证券业从业人员形成共鸣，若且能启发一二，更是幸甚。当然，如有不足之处，请广大读者不吝指正！
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