升级前夕，以太坊社区面临监管担忧

Web3大航海
2022年8月21日04时

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Tornado cash 制裁事件

近期，由于混币应用 Tornado cash 被美国财政部拉清单制裁，从而引发了不少争议和讨论。

Tornado cash 是在以太坊上运行的一个混币隐私服务（defi 应用），因为被一些黑客用来匿名洗币（洗钱），而被美国财政部拉清单制裁。需要说明的是，Tornado cash 核心模块是运行在以太坊上的智能合约，项目方放弃了该智能合约控制权，所以它不可被停止（禁用）。

根据制裁要求，禁止所有美国人使用去中心化加密货币混合服务 Tornado Cash，财政部负责防止违反制裁的监管机构外国资产控制办公室 (OFAC) 将 Tornado Cash 加到其特别指定国民名单（Specially Designated Nationals list）中，该名单旨在统计所有受制裁人员、实体和加密货币地址，因此，所有美国个人和实体都被禁止与 Tornado Cash 或与该协议相关的任何以太坊钱包地址进行交互。

Tornado cash 目前面临的实质制裁包括：

Tornado 团队其中一个开发者在荷兰被抓捕接受审查（肉身层面）
项目Github账号、部分开发者 Github 账号被关闭（中心化平台）
两个大的RPC服务商（infra 和 Alchemy）响应禁用Tornado cash的请求（中心化平台）
DeFi 借贷平台 AAVE 从中心化前端禁用了Tornado cash的服务请求，从合约层面仍然可以使用（中心化前端）

尽管如此，事实上，Tornado cash 仍在运转。因为它的智能合约没法禁用，同时它还有一个部署在IPFS上的去中心化前端仍在运行，因此，用户只需要在去中心化前端设置里更改默认的infra RPC设置，换成其他可用RPC即可继续使用。有技术能力的人，还可以自己搭建RPC。

目前美国财政部对 Tornado cash 的制裁都是中心化层面的操作，涉及到去中心化的智能合约部分，无法进行技术制裁。

至此，引发一个问题，如果美国要想要彻底制裁 Tornado cash 该如何做？答案是需要控制底层的以太坊链。

假如美国政府对以太坊进行监管，会面临什么？

从技术角度出发，以太坊合并到权益证明（PoS）共识机制后，攻击者可能会采用的一些攻击信标链的方式。总体而言，攻击者控制的质押 ETH 比例越多，其攻击的成功机会就越大，因为他们的质押权益可以转化为投票权，以此用来影响未来区块的内容。而随着攻击者控制的质押 ETH 比例增大，其能够实现的破坏力就越大：

33%：延迟最终性
34%：导致双重最终性
51%：审查，控制区块链的未来
66%：审查，控制区块链的过去与未来

总的来说，尽管存在这些潜在的攻击向量，但信标链的风险很低，甚至要低于工作量证明的等效链。这是因为攻击者为了用投票权压倒诚实的验证器，需要将质押 ETH 的巨大成本置于风险之中。内置的“胡萝卜加大棒”激励层可以防止大多数的恶意行为，尤其是对于低质押的攻击者。

而 34%、51% 或 66% 攻击可能需要社区协调才能解决。虽然这对社区来说可能是痛苦的，但社区在带外响应的能力对攻击者来说是一个强大的抑制因素。以太坊社交层是最终的后盾，一次技术上成功的攻击仍可能被同意采用诚实分叉的社区所扼杀。

最终，攻击者和以太坊社区之间会有一场竞赛，如果进行得足够快，用于 66% 攻击花费的 250 亿美元可能会被一次成功的社交协调攻击所抹杀。对于攻击者来说，有利可图的可能性会很低，这足以起到有效的威慑作用。这就是为什么维持一个价值观一致的凝聚力社会层，对于加密投资而言是如此重要的原因。

目前来说，如果美国政府要对以太坊进行监管，最大的可能是要求大型POS质押服务商对以太坊进行协议级别的KYC验证（交易审查）。

截至目前，以太坊全网质押的以太币数量大约为 1300多万 ETH，而通过 Lido 质押的以太币数量已经达到了 416 万 ETH，这大约占到了 31 % 的 ETH质押比例，而这对于以太坊网络而言无疑是最大的安全隐患。如果美国政府要求Lido、Coinabse、Kraken为代表的大型节点验证者（服务商）对以太坊进行协议级别的KYC验证，作为具有美国法律实体的质押服务商很难拒绝类似要求。

以太坊社区对监管假设的讨论

随着时间的发酵，越来越多人参与讨论，如果以太坊被美国政府监管应该怎么办？

近期刚结束的以太坊全体核心开发者（ACD）电话会议上，开发人员详细讨论了国家级机关对以太坊协议监管审查的应对策略。

首先，围绕 MEV 中继器（如 flashbots）对以太坊交易审查的问题，Flashbots 团队的一名成员表示，合并后以太坊上 MEV-Boost 软件或将增加在第三方区块构建者创建的区块中添加新交易的新功能。此外，Flashbots 本周已开源他们的运行中继软件，这将鼓励更多不会审查区块构建者和交易的中继在合并后的以太坊上建立和运行。

以太坊创始人 Vitalik Buterin 表示，只要有几个活跃的验证者不运行 Flashbots 或连接到抗审查中继，那么即使是不合规的交易，最终也能得到处理。其次，围绕 Coinbase 和 Lido 等大型 staking 服务提供商对以太坊交易审查的担忧，开发人员提出可以采取 social slashing 来惩罚这种行为，即协调以太坊实施硬分叉剔除违规验证者。

Vitalik 在社交平台参与讨论「若监管通过某些协议（如 Lido、Coinbase 等）的验证者节点对以太坊进行协议级别的审查，以太坊社区将如何反应」这一话题时表示，会将这种审查视为对以太坊的攻击，并选择通过更广泛共识（social consensus 社区共识）将这些节点销毁。

此外，以太坊开发人员表示，迫使 staking（质押）服务商审查交易的不利立法或将导致 staking 服务商搬离美国。同时，以太坊开发者们也建议质押者将 ETH 分散到不同的质押协议当中。